摘要：在图书馆工作日益社会化的今天，电子资源云服务的诞生弥补了图书馆在电子资源管理与服务方面的不足，即由公司负责电子资源元数据的整理与维护，并提供发现和管理服务，图书馆根据需求定制。该文以Serials　Solutions公司为例，介绍了其电子资源管理与发现系统的三部分构成——知识库、管理服务和发现服务，及其托管工作模式。

　　中国论文网 http://www.xzbu.com/4/view-4011017.htm

　　关键词：电子资源　云服务　发现服务　社会化

　　业务越来越多，编制却越来越少，这是当今高校图书馆普遍面临的一个问题。在图书馆工作日益社会化的今天，电子资源的云服务弥补了图书馆在电子资源管理与服务方面的不足，一经出现，就受到了图书馆的热烈欢迎。

　　一、产生背景

　　根据北京大学图书馆2011年度报告统计，除去古籍和拓片，馆藏纸质文献270万种，电子资源284万种，电子资源总量已经超过纸质文献，采购电子资源的资金占发展经费的比例自有统计数字以来连年增长，2011年已达总经费的32％。如此海量的电子资源，如何有效揭示与利用，如何有效管理，成为图书馆亟需解决的问题，具体表现在：

　　1　用户检索困难。图书馆现有的OPAC系统和基于联邦检索的统一检索系统并不能很好地满足电子资源的检索需求。用户为了查找资料，经常需要在多个数据库之间切换，重复检索。

　　2　图书馆揭示困难。电子资源增长迅速，仅靠图书馆的编目人员很难做到详细揭示。过去的做法是依靠内容提供商的数据批量编目。由于内容提供商提供的数据字段少、内容不规范，且数据库内期刊变化较快，这种办法生成的MARC数据很容易出现查不准、死链等问题，且揭示只能到刊名级，不支持对内容的全文检索。

　　3　资源管理困难。图书馆自动化系统的订单、资金管理不适用于电子资源，因此对于电子资源的合同管理、资金管理等还处于手工阶段。同时，各数据库的使用统计基本依靠内容提供商统计的数据，没有足够的公信力。不同数据库中的期刊存在重复，如何优化数据库的采购，没有一个科学的依据。

　　针对图书馆的以上需求，有公司推出了基于云服务的电子资源发现和管理解决方案，帮图书馆解决了这些问题。目前，市场上比较著名的四种资源发现产品，如WorldCat　Local，Summon，EBSCO　Discovery　Service以及Primo　Central，都是采用的云服务。

　　二、运作机制

　　云服务与云计算是密不可分的。云计算有三种层次的服务：基础设施即服务（IaaS，也称为云设备），平台即服务（PaaS，也称为云平台）和软件即服务（SaaS，也称为云软件）。云服务是应用了以上至少一种云计算服务的在线服务。云计算的核心原则是，硬件和软件都是资源并被封装为服务，用户可以通过互联网按需地访问和使用。

　　随着网络技术的发展，云计算的广泛应用，针对电子资源的云服务应运而生，这也是图书馆工作社会化发展的必然产物。电子资源的云服务，基于软件即服务的云计算模式，由公司负责电子资源元数据和全文的整理与维护，并在互联网上提供资源的管理和发现服务，图书馆可根据需求来定制服务。具体就是，公司与内容提供商签约取得元数据，并对元数据进行整理、编目、规范化，建成集中的知识库。图书馆不需要投入硬件设备，直接定制知识库数据。公司基于图书馆定制内容提供电子资源导航、资源发现以及管理服务。本文以Serials　Solutions公司（以下称SS）的产品为例，分析电子资源云服务的工作模式。

　　SS的电子资源云服务主要是由知识库、管理服务和发现服务构成。管理服务主要用于图书馆的内部工作管理，包括电子资源的订阅、使用统计、合同管理等。发现服务主要面向读者，全方位揭示电子资源内容。

　　1　知识库

　　知识库（Knowledgeworks）是SS的核心产品，是管理服务和发现服务的基础，为准确可靠地获取、管理与评估电子资源提供基础保障。公司从内容提供商获得元数据，并建立了规模庞大的专门数据团队来维护知识库，包括对元数据进行规范化，跟踪内容提供商的内容变化等。这种对电子资源数据的逐条维护，工作量是单个图书馆所不能负荷的。

　　知识库的索引原则是只给电子期刊和电子图书以及可以视作书刊处理的电子资源编索引。根据SS与内容提供商签订的协议，数据库的索引程度会有所不同。有的数据库全文索引，在发现界面输入关键词，可以直接检索到文章级结果。有的数据库只对刊名索引，可以实现电子期刊的导航。未被全文索引的数据库，若其中期刊被其他全文索引数据库覆盖，这部分期刊也可以实现全文检索。没有任何索引的数据库以及其他类型的数据库，如引文数据库、事实数据库等，库中标题数为零，可以提供数据库层级的导航服务以及联邦检索服务等。根据2011年5月“图书馆资源发现与管理学术研讨会暨Summon中国上线会”上ProQuest高级副总裁Jane　Burke的介绍，SS已经与9000余家内容提供商签约，收录了15000个数据库（6300个全文索引数据库），包括170万个期刊列表，540万册电子图书。

　　2　管理服务

　　管理服务包括360　Core（Client　Center）、360　Counter　Services、360　Resource　Manager等产品，主要是面向图书馆的管理工作，分别完成电子资源的订阅与期刊导航、使用统计、合同管理等任务。

　　360　Core（Client　Center）是SS的客户中心，是配置所有管理服务和发现服务的入口。电子资源的管理服务和发现服务是集成在一起的，没有明显的界限，可以根据本馆情况选择购买需要的服务。未选购的服务，访问时就不会出现该功能。360　Core同时是一个控制枢纽，配置已订阅知识库是否在其他服务中出现。

　　360　Resource　Manager：完成电子资源的订阅后，就可以为订阅资源附加合同、访问权限等信息，对电子资源的整个生命周期进行跟踪管理，记录资源的价格，进行付款操作，设置不同类用户的访问许可，设置合同到期提醒等。 　　360　Counter：通过该服务，可以跟踪订阅资源的使用情况，统计通过Summon访问资源的使用量，统计用户的检索行为等，可以提供资源的平均成本、投资回报率等报表，帮助图书馆评估馆藏，为更佳决策提供依据。

　　3　发现服务

　　发现服务包括360　Link　Services、360　MARC　Updates、360　Search和Summon等，主要是面向读者的功能服务，揭示电子资源内容。

　　Summon：该服务整合图书馆本地资源以及SS知识库中的电子资源，完成一站式检索服务，提供网络级检索结果。360　Core中订阅的有全文索引的电子资源，才可以应用发现服务。Summon可以实现全文检索，但不揭示电子期刊的刊目。

　　360　Link　Services：该服务是OpenURL链接解析器，无缝链接图书馆的各种资源。当读者检索到某篇文章时，若购买的数据库中有全文，360Link服务可以提供全文链接（前提是知识库中有该刊的全文索引），若没有全文，可进行文献传递或者馆际互借，或发送链接至Google学术期刊、CAMS的E读中搜索。

　　360　Search：通过多种检索手段，如SRU接口、Z39.50接口、页面分析等，实现360　Core中订阅的数据库的联邦检索服务。该服务可应用于没有全文索引的数据库的检索，同时完成数据库导航功能。自发现服务诞生后，联邦检索地位下降，成为发现服务的补充。

　　360　MARC　Updates：该服务可以将360　Core中订阅的电子资源，根据自定义规则，导出符合本地系统要求的MARC记录。该记录符合CONSER及LC的相关标准，采用集中著录方式，实现了MARC记录的聚合。假如本馆定制的标准库中，有四个内容提供商同时拥有同一电子刊，导出的是一条带有四个856链接的MARC记录。将MARC记录导入本地自动化管理系统，可以在OPAC中实现电子资源的书目级揭示。

　　三、电子资源的本地订阅

　　SS提供了周到的云服务，但这并不意味着本地馆员不需要做任何事情了。在应用初期需要大量的初始配置工作，本节重点介绍数据库和期刊的订阅过程，了解在云服务模式下图书馆和公司的具体分工。

　　1　数据库的订阅

　　数据库订阅是非常重要的步骤，关系到用户的访问速度以及后续的维护工作量，此步骤最好有采访馆员的参与。订阅数据库时，可根据数据库名字、提供商名字或者数据库中电子书或刊的题名进行检索，查找SS的知识库中是否存在该库。知识库中已经存在的数据库，公司已经对其进行规范化，称为标准库。在数据库的订阅过程中，查找标准库时，存在以下情况：

　　1）未发现标准库

　　虽说SS目前可配置的标准库已达15000个，但仍然不能涵盖本馆购买的全部数据库，特别是中文数据库数量更少。对于SS中没有的标准库，为了实现电子资源的集中导航功能，可以自建本地特色馆藏（Library　Specific　Holdings），但自建库的功能会受到很多限制。

　　2）多个标准库

　　360　Core的查询结果可能会返回多个符合条件的标准库。这是因为SS在标准化的过程中，会沿袭数据库商分拆出售的习惯，按照不同学科、不同时间段、不同用户，将同一数据库分成多个标准库，以便于用户包库定制。

　　按照不同的年份，可分为现刊库和过刊库，如ProQuest公司的ABI／INFORM　Archive库和ABI／INFORM　Complete库。

　　按照不同的学科，可分为文科库、理科库或者各学科库等，如Thomson　Reuters公司的ISI　Proceedings：Science&Technology　Proceedings和ISI　Proceedings：Social　Sciences&Humanities　Proceedings。

　　按照访问地址的不同，分为主库和镜像库，如ACM　Digital　Library公司的ACM　Digital　Library和清华的镜像ACM　Digital　Library（China　Mirror）。

　　按照用户的不同，分为不同地区或团体标准库，比如LexisNexis　Academic数据库的标准库有CALIS版、亚太地区版、加拿大版、国际版等。如果本馆参加了数据库的集团购买，就可以向SS提出申请，为此建一标准库。如，CASHL团购库、华北高校集采库等。单独建库的优点在于可以包库订阅数据库，不需要再单独订阅库内标题。

　　3）组合订阅标准库

　　有时知识库中没有恰好合适的标准库对应本馆电子资源，可能需要订阅多个标准库，从中选择本馆订阅的电子书刊等。这是订阅时最麻烦的一种情况。

　　订阅数据库的同时，需要配置该库是否显示在360　Core、360Link、360Serch和Summon中。此处配置决定了该标准库是否参加电子期刊导航，是否提供全文链接，是否参加联邦检索和数据库导航，是否参加全文检索。

　　订阅标准库时，库内包含的全部书刊会自动订阅，此为包库订阅。若本馆没有包库购买，在数据库订阅时，要勾选“我们只订阅此数据库中的某些标题”选项，订阅后，期刊或电子书的书目为0，需要下一步人工挑选。

　　2　标题订阅

　　没有包库订阅的数据库，需要手工订阅库中标题。如果数量较小的话，可以手工勾选。选中记录后将状态改为“已订阅”（Subscribed），同时可自定义可访问日期范围和自定义URL链接。也可以采用批量上传的方式订阅标题，在表格文件中编辑好标题的订阅状态，本馆购买起止日期以及本地URI。等字段后，上传覆盖标准库的原始列表。

　　批量上传的难点在于本地记录和标准库记录的匹配。图书馆的记录列表是内容提供商提供的，与SS规范化后的记录会存在不一致现象，或者题名不同，或者ISSN信息不全等。以期刊为例，匹配时需要通过题名和ISSN两次比对，才能做到不遗漏地完全匹配。若期刊改名，会出现一条对多条记录的情况，需要通过查询期刊刊名的变更历史来判断是否为同一记录。匹配时，还需要检查本地可访问日期范围是否在标准库提供的缺省时间范围内。如果日期超出了，该刊很有可能也有变更历史，要检查是否分成了多条记录。如果是，需要将可访问日期范围内的期刊都覆盖上。 　　从标题的订阅过程可以发现，包库订阅方式会大大减少初始订阅及后续维护的工作量。因此建议在数据库采购时，尽量能够组团购买，同时也可以节省经费。

　　四、优缺点分析

　　SS诞生的十几年间，全球迅速发展了3000多个客户。之所以发展如此之快，是因为契合了图书馆的需要。云服务的优势体现在：

　　1　节省人力资源

　　云服务模式下，电子资源编目、计算机软硬件维护方面的工作由公司代做，直接节省了图书馆的人力。同时，系统的引进也带来了图书馆工作流程的优化组合。SS整合了电子资源的相关工作，图书馆员在360　Core管理平台只需配置一次，就可以完成电子资源的各项管理与发现配置。图书馆的电子资源导航，其管理与维护不再是一项独立的工作，在360　Core中完成数据库和期刊的订阅后，可以直接生成导航，这也间接节省了图书馆的人力资源。各项管理服务工具的应用，使得图书馆人员减少的同时，依然维持较高的服务水准。

　　2　提高了电子资源的利用率

　　由于SS直接跟内容提供商签约取得数据，许多常用的知名数据库都有全文索引。Summon提供的全文检索服务，360　link提供的openURL链接，360search提供的联邦检索服务，打造了立体搜索网络，提高了读者的检索效率，保证了读者查准查全，从而大大提高电子资源的利用率。

　　3　提供免费开放资源

　　SS公司建立了与客户的互动机制，关注免费开放资源的发展状况。用户可以向SS提供免费开放资源的线索，或者告知已建标准库中免费资源的变化情况，公司来维护免费资源标准库。现在，SS的标准库列表中，有大量的免费开放资源可供选择配置。根据公司提供的数字，截至2012年5月，SS已经收集了242个免费期刊数据库，其中可全文索引的免费开放数据库有35种，包括著名的Americall　Memory、BioMed　Central等。

　　当然，电子资源的云服务也存在一定的局限性。由于采用的是远程主机，一旦校园网、出国网关、海底电缆等任何一个环节出现问题而导致断网，都不能正常提供服务。同时，由于网络防火墙的存在，一些敏感词的检索会受到限制，网页会出现“此程序无法显示网页”的信息，不能正确反映馆藏。同时，由于电子资源云服务推出时间不长，知识库中的中文电子资源的标准库数量较少，也不支持《中图图书馆分类法》等，因此在中文服务方面还有些欠缺。

　　五、结语

　　电子资源的云服务大大提高了图书馆电子资源的管理与服务水平，也对图书馆工作的业务流程带来一定影响，对馆员的工作能力提出新的需求。非包库数据库的期刊的订阅比对过程，既需要编目员的专业判断力，又需要能够熟练进行Excel软件的操作，具有一定的计算机水平。

　　图书馆工作社会化是图书馆发展的趋势。电子资源的云服务是这种趋势下的必然。公司提供的云服务，也在不断拓展之中。2011年5月的研讨会上，Jane　Burke介绍未来几年将推出新产品Intota。该产品是在现有发现和管理服务的基础上，整合传统图书馆集成系统（ILS）功能的云服务系统。

　　当前技术趋势下，图书馆馆藏纸质资源萎缩，图书流通、编目业务逐步外包，咨询服务趋向于系统集成，电子资源实现云服务，电子书商逐步介入电子书的自助借还，未来的图书馆还有哪些服务可以社会化，图书馆员如何应对这种变化，都是我们需要面对和思考的问题。